獨立董事（independent director）,，是指獨立于公司股東且不在公司中內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系,，并對公司事務(wù)做出獨立判斷的董事,。中國證監(jiān)會在《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》中認為，上市公司獨立董事是指不在上市公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù),，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷關(guān)系的董事,。

 

《公司法》關(guān)獨立于董事任職資格的規(guī)定

 

第一百四十七條 有下列情形之一的,，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事,、高級管理人員：      

 

1,、無民事行為能力（無民事行為能力人包括未滿10周歲的未成年人和不能辨認 自己行為的精神病人）或者限制民事行為能力（10周歲以上的未成年人是限制民事行為能力人和不能完全辨認自己行為的精神病人）； 

 

2,、因貪污,、賄賂、侵占財產(chǎn),、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序,，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年,，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,，執(zhí)行期滿未逾五年；  

 

3,、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司,、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理,，對該公司,、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司,、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年,；   

 

4、擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照,、責(zé)令關(guān)閉的公司,、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的,，自該公司,、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；   

 

5,、個人所負債務(wù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償,。  

 

公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事,、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的,，該選舉、委派或者聘任無效,。董事,、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù),。

 

上市公司獨立董事任職條件

 

除不得有《公司法》和《證券市場禁入規(guī)定》中有關(guān)不得擔(dān)任公司董事,、監(jiān)事、高級管理人員的情形外,，根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》,，獨立董事還需要符合以下條件： 

 

1、獨立董事應(yīng)當(dāng)具備與其行使職權(quán)相適應(yīng)的任職條件,，擔(dān)任獨立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件： 

              

（1）根據(jù)法律,、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格,，并取得深圳或者上海證券交易所頒發(fā)的獨立董事任職資格證書,；               

 

（2）具有《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》所要求的獨立性,，即獨立董事必須在人格,、經(jīng)濟利益、產(chǎn)生程序,、行權(quán)等方面獨立,，不受控股股東和公司管理層的限制； 

 

（3）具備上市公司運作的基本知識,，熟悉相關(guān)法律,、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則,；

 

（4）具有五年以上法律,、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗；

 

（5）公司章程規(guī)定的其他條件,。               

 

2,、獨立董事必須具有獨立性，下列人員不得擔(dān)任獨立董事：

 

（1）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬,、主要社會關(guān)系（直系親屬是指配偶,、父母、子女等,；主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹,、岳父母、兒媳女婿,、兄弟姐妹的配偶,、配偶的兄弟姐妹等）； 

 

（2）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬,；

 

（3）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬,； 

 

（4）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形的人員；

 

（5）為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律,、咨詢等服務(wù)的人員,；

 

（6）公司章程規(guī)定的其他人員；

 

（7）中國證監(jiān)會認定的其他人員,。

 

《上市公司治理準(zhǔn)則》 第四十九條 上市公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定建立獨立董事制度,。獨立董事應(yīng)獨立于所受聘的公司及其主要股東。獨立董事不得在上市公司擔(dān)任除獨立董事外的其他任何職務(wù),。

 

上市公司獨立董事任職資格備案

 

《關(guān)于上市公司獨立董事任職資格備案工作的通知》

 

一,、獨立董事候選人的任職資格和獨立性應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，本所還將關(guān)注獨立董事候選人的以下情形：

 

（一）曾任職獨立董事期間,，未親自出席董事會會議的,；

 

（二）曾任職獨立董事期間，發(fā)表的獨立意見經(jīng)證實明顯與事實不符的,；

 

（三）已在五家以上公司擔(dān)任董事（獨立董事）或高級管理人員的,；

 

（四）所任職的中介機構(gòu)最近一年為該上市公司及其控股股東提供財務(wù)、法律,、咨詢等服務(wù)的,；

 

（五）最近三年受到本所公開譴責(zé)或二次以上通報批評的；

 

（六）最近三年受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門行政處罰的,；

 

（七）影響?yīng)毩⒍轮覍嵡诿愫酮毩⒙男新氊?zé)的其他情形,。

 

獨立董事的提名人應(yīng)當(dāng)就獨立董事候選人是否存在上述情形進行核實，并做出說明,。

 

上市公司獨立董事的資格限制

 

《公務(wù)員職務(wù)任免與職務(wù)升降規(guī)定（試行）》（2008）第十三條：公務(wù)員因工作需要在機關(guān)外兼任職務(wù)的,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)有關(guān)機關(guān)批準(zhǔn)，并不得領(lǐng)取兼職報酬,。 中央紀(jì)委,、中央組織部《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事,、獨立監(jiān)事的通知》的規(guī)定,； 

 

1、中管干部（中共中央直接管理的干部,，一般為副部級以上干部）辭去公職或者退（離）休后,，因其原有職權(quán)或者地位在一定時間內(nèi)仍有較大影響，對其擔(dān)任上市公司,、基金管理公司獨立董事,、獨立監(jiān)事的行為必須嚴(yán)格限制。 

 

2,、中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內(nèi),，不得到與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的上市公司、基金管理公司擔(dān)任獨立董事、獨立監(jiān)事,，不得從事與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營利性活動,。中管干部辭去公職或者退（離）休后可以到與本人原工作業(yè)務(wù)不直接相關(guān)的上市公司、基金管理公司擔(dān)任獨立董事,、獨立監(jiān)事,。 

 

3、中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內(nèi)按照規(guī)定擔(dān)任上市公司,、基金管理公司獨立董事,、獨立監(jiān)事的，必須由擬聘任獨立董事,、獨立監(jiān)事的公司征得該干部原所在單位黨組（黨委）同意,，并由該干部原所在單位黨組（黨委）征求中央紀(jì)委、中央組織部意見后,，再由擬聘任獨立董事,、獨立監(jiān)事的公司正式任命。  中管干部辭去公職或者退（離）休三年后擔(dān)任上市公司,、基金管理公司獨立董事,、獨立監(jiān)事的，應(yīng)由本人向其所在單位黨組（黨委）報告,，并由其所在單位黨組（黨委）向中央組織部備案，同時抄報中央紀(jì)委,。 

 

4,、中管干部辭去公職后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事,、獨立監(jiān)事的,，可以領(lǐng)取相應(yīng)報酬，具體數(shù)額應(yīng)當(dāng)由其所在的上市公司,、基金管理公司董事會制訂預(yù)案,，股東大會審議通過，并在公司年報中進行披露,。 

 

5,、中管干部退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事,、獨立監(jiān)事的,，不得領(lǐng)取報酬、津貼和獲取其他額外利益,。所在的上市公司,、基金管理公司可按照有關(guān)規(guī)定，報銷其工作費用。 

 

6,、中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內(nèi),，已擔(dān)任與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的上市公司、基金管理公司獨立董事,、獨立監(jiān)事的,，應(yīng)辭去所擔(dān)任的獨立董事、獨立監(jiān)事,。中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內(nèi)現(xiàn)已擔(dān)任與本人原工作業(yè)務(wù)不直接相關(guān)的上市公司,、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事,，但未履行本通知規(guī)定程序的,，要抓緊履行相應(yīng)程序。

 

獨立董事在現(xiàn)代上市公司企業(yè)管理中占有重要地位,，適任的獨立董事對維護上市公司長遠利益和整體利益,，尤其要防范關(guān)聯(lián)交易，關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害,。獨立董事自身的素質(zhì),、任免的程序及在董事會中所占比例直接關(guān)系到獨立董事應(yīng)有功能的發(fā)揮。獨立董事的職責(zé)要求其必須具有豐富專業(yè)知識,、經(jīng)營管理的經(jīng)驗和良好的道德水準(zhǔn),，而且獨立董事的產(chǎn)生不能受大股東的操縱或由經(jīng)營管理層來左右。