“海上貨物運(yùn)輸合同，是指承運(yùn)人收取運(yùn)費(fèi),，負(fù)責(zé)將托運(yùn)人托運(yùn)的貨物經(jīng)海路由一港運(yùn)至另一港的合同,。”按運(yùn)輸方式的不 同,，海上貨物運(yùn)輸合同可分為件雜貨運(yùn)輸合同和租船運(yùn)輸合同兩種,。在這兩種情況下，或是承運(yùn)人為了自我保護(hù),，或是托運(yùn)人(租船人)為了盡快結(jié)匯,，都常常要由承運(yùn)人、船長或承運(yùn)人的代理人簽發(fā)提單,，作為貨物收據(jù)和所運(yùn)貨物的物權(quán)憑證,。由于提單上載有承運(yùn)人與托運(yùn)人的權(quán)利、義務(wù)條款,，從而引發(fā)了提單和海上運(yùn)輸合同的關(guān)系問題,。

在件雜貨運(yùn)輸?shù)那闆r下，由于承運(yùn)人和托運(yùn)人一般都沒有簽訂書面的海上運(yùn)輸合同,，承托雙方權(quán)利義務(wù)的重要依據(jù)甚至是唯一依據(jù)就是承運(yùn)人或其代理人簽發(fā)的提單,，因此，提單與運(yùn)輸合同的關(guān)系就特別令人費(fèi)解,。表面上看,，提單是承托雙方據(jù)以確定權(quán)利義務(wù)的書面材料，似乎是運(yùn)輸合同,。但仔細(xì)考察后,，就可以清楚地看出,，在這個(gè)時(shí)候，提單不是運(yùn)輸合同,，而只是運(yùn)輸合同的一種證明文件,。

訂立合同是一種法律行為。在這種法律行為發(fā)生之前,，有可能訂立合同的當(dāng)事人之間只存在絕對(duì)權(quán)利，相互間沒有作為的義務(wù),。只有發(fā)生了合同行為這個(gè)因,，才會(huì)有相對(duì)權(quán)利這個(gè)果?！逗Ｑ酪?guī)則》第3條第3款規(guī)定：“在將貨物收歸其照管后,，承運(yùn)人、船長或承運(yùn)人的代理人,，應(yīng)依照托運(yùn)人的請(qǐng)求,，發(fā)給托運(yùn)人提單?！睆倪@條規(guī)定可以看出,，承運(yùn)人有義務(wù)按托運(yùn)人的請(qǐng)求為一定的行為——簽發(fā)提單，亦即在提單簽發(fā)之前,，承托雙方已經(jīng)有了相對(duì)權(quán)利存在,。由此可知，簽發(fā)提單是由另外一個(gè)事實(shí)引起的,。這個(gè)事實(shí)不是別的,，正是托運(yùn)人或其代理人向承運(yùn)人或其代理人的訂艙行為。訂艙以前,，雙方互不相干,，訂艙以后就產(chǎn)生了請(qǐng)求權(quán)。因此,，訂艙行為就是合同行為,，這一行為發(fā)生時(shí)，承托雙方的海上運(yùn)輸合同就成立了,。提單是以運(yùn)輸合同的合法成立,，并在此基礎(chǔ)上收受貨物這一原因?yàn)楸匾疤岬摹?/p>

任何合同，不管如何復(fù)雜,，其成立都要遵循要約和承諾這一基本程序,，同時(shí)還可以根據(jù)承諾生效的時(shí)間來判斷合同成立的時(shí)間。從《海牙規(guī)則》的規(guī)定來看,，提單是承運(yùn)人,、船長或承運(yùn)人的代理人單方面簽發(fā)的,，并且簽發(fā)提單的依據(jù)大副收據(jù)也是一種單方面的貨物收據(jù)。從托運(yùn)人將貨物交付承運(yùn),，承運(yùn)人接管貨物裝船并簽發(fā)大副收據(jù),，托運(yùn)人再以大副收據(jù)換取提單這一過程看，并無一方提出要約,，另一方作出承諾的現(xiàn)象,。相反，在訂艙階段,，雙方都有建立法律關(guān)系的意思表示：托運(yùn)人或其代理人向承運(yùn)人或其代理人發(fā)出愿意按船運(yùn)公司的提單條款將貨物交其承運(yùn)的要約,，承運(yùn)人表示愿意承運(yùn)，從而開始了一次海上運(yùn)輸,。

既然提單不是海上運(yùn)輸合同,，那么二者的關(guān)系究竟是怎樣的呢? 《漢堡規(guī)則》第1條第7款規(guī)定：“提單是指一種用以證明海上運(yùn)輸合同……的單據(jù)?！笔聦?shí)上,，雖然承托雙方?jīng)]有簽訂書面的海上運(yùn)輸合同，但當(dāng)我們?cè)凇半p方的法律行為”這個(gè)意義上使用合同這個(gè)詞時(shí),，就可以看到在提單簽發(fā)之前,，運(yùn)輸合同確實(shí)已經(jīng)成立。這一合同的內(nèi)容可能只包括提單條款,，也可能還包括雙方的其他約定,。提單的作用是證明存在著這樣一個(gè)合同，并且雙方已經(jīng)開始履行這個(gè)合同,。當(dāng)提單條款與運(yùn)輸合同相沖突時(shí),，應(yīng)以運(yùn)輸合同為準(zhǔn)，提單只是運(yùn)輸合同的初步證明,。

在國際航運(yùn)實(shí)踐中,，也是把提單作為證明海上運(yùn)輸合同的初步證據(jù)來對(duì)待的。最具有代表性的是“阿登尼斯”案,。在該案中“阿登尼斯”輪的代理對(duì)一批桔子的托運(yùn)人保證：該輪在西班牙的卡塔黑納港裝上這批桔子后,，將直接駛往英國倫敦并卸貨。但船舶在開航后不久,，船東卻指示該輪先駛往比利時(shí)的安特衛(wèi)普,，然后再駛往倫敦。由于該輪繞航后抵達(dá)倫敦為時(shí)過晚,，使貨主失去了在市場(chǎng)銷售的良機(jī),，蒙受了損失。此外,，由于桔子推遲抵港,，貨主還支付了額外的進(jìn)口稅,。貨主向法院起訴后，船東以提單條款規(guī)定承運(yùn)人“有使船舶直接或間接駛往目的港的自由”為由,，拒絕承擔(dān)責(zé)任,。

本案由法官高特?達(dá)德爵士審理。他認(rèn)為,，提單本身并不是船東和貨物托運(yùn)人之間的運(yùn)輸合同,，盡管它確實(shí)證明了存在這種合同。既然船東代理業(yè)已對(duì)托運(yùn)人作出該輪從卡塔黑納港直駛倫敦的承諾,，船東就不能借用提單條款為繞航安特衛(wèi)普辯護(hù),。船東應(yīng)賠償船舶推遲抵達(dá)倫敦而使桔子收貨人所蒙受的損失。

從本案可以看出,，有人認(rèn)為一味強(qiáng)調(diào)提單只是運(yùn)輸合同的證明會(huì)造成概念上的混淆是沒有道理的。就運(yùn)輸合同而言,，承托雙方是否建立法律關(guān)系的意思表示遠(yuǎn)比這種意思表示是否以書面形式出現(xiàn)重要,。因?yàn)椤霸谧瞵F(xiàn)代的各種法律體制中，很少強(qiáng)調(diào)表面的形式,，更多地強(qiáng)調(diào)事情的實(shí)質(zhì)”

同樣是海上運(yùn)輸合同的租船合同有兩種形式,，即定期租船合同和航次租船合同。前者是指船舶所有人在一定期限內(nèi)租出船舶進(jìn)行運(yùn)輸?shù)暮贤?，后者是指船舶所有人或者“二船東”就一個(gè)或數(shù)個(gè)航次出租或轉(zhuǎn)租船舶進(jìn)行運(yùn)輸?shù)暮贤?/p>

在航次租船合同中,，租船人從船舶所有人或“二船東”處租來船舶，是為了運(yùn)輸自己的貨物,，這時(shí)出租人與租船人之間的關(guān)系就是承運(yùn)人與托運(yùn)人的關(guān)系,。航次租船合同就是它們之間的海上運(yùn)輸合同，雙方據(jù)以確定彼此的權(quán)利與義務(wù),。在這種情況下,，如果租船人出于國際貿(mào)易單證買賣的需要，要求承運(yùn)人,、船長或承運(yùn)人的代理人簽發(fā)提單,，盡管提單上也有承托雙方的權(quán)利義務(wù)條款，但真正約束雙方的不是提單,，而是租船合同,。提單既不是運(yùn)輸合同，也不證明運(yùn)輸合同,，而是主要起物權(quán)憑證的作用,，誰持有提單，誰就可以憑提單提貨,。

定期租船合同的情況比較復(fù)雜,。如果定期租船人用租來的船舶運(yùn)送自己的貨物,，這和航次租船合同的情況基本相同。但在很多情況下,，租船人是把租來的船舶進(jìn)行轉(zhuǎn)租或從事件雜貨物運(yùn)輸,，自己作為承運(yùn)人承運(yùn)第三人即托運(yùn)人的貨物。據(jù)此,，就有人認(rèn)為,，定期租船合同的法律性質(zhì)是船舶租賃合同，定期租船人與第三人之間的合同才是運(yùn)輸合同,。我們主張,，定期租船人與第三人之間的合同固然是運(yùn)輸合同，但這并不能成為定期租船合同不是運(yùn)輸合同的理由,。相反,，盡管定期租船人處于承運(yùn)人的位置上，但海上企業(yè)的主體仍然是船舶所有人,，它必須自己選任并監(jiān)督船長和船員,，支付工資和船舶費(fèi)用。定期租船人只是行使因使用船舶而必須的指揮權(quán),，并承擔(dān)使用船舶而產(chǎn)生的一切費(fèi)用,。因此，“定期租船只是作為一種手段包租船舶的一部或全部,，只不過是運(yùn)輸契約的一種形態(tài),。”比較而言,，我們把定期租船合同稱為主運(yùn)輸合同,，定期租船人與第三人的合同建立在主運(yùn)輸合同基礎(chǔ)上，其權(quán)利義務(wù)的規(guī)定不能大于主運(yùn)輸合同的規(guī)定,，因此我們稱之為再運(yùn)輸合同,。如果定期租船人將船舶轉(zhuǎn)租，通常是采取航次租船的形式轉(zhuǎn)租,，則定期租船人處于“二船東”的地位,，轉(zhuǎn)租合同就是海上運(yùn)輸合同，托運(yùn)人(第三人)要求承運(yùn)人(定期租船人)簽發(fā)的提單,，主要是一種物權(quán)憑證,。如果定期租船人將船舶用于件雜貨運(yùn)輸，則提單是承運(yùn)人與托運(yùn)人之間的海上運(yùn)輸合同的初步證據(jù),。無論哪種情況,，由于船舶所有人和第三人沒有法律關(guān)系，提單不直接和主運(yùn)輸合同發(fā)生聯(lián)系,。

在件雜貨運(yùn)輸和租船運(yùn)輸中,，當(dāng)提單被托運(yùn)人或租船人轉(zhuǎn)讓給善意的第三人后,，提單與海上運(yùn)輸合同的關(guān)系問題，《海牙規(guī)則》第3條第4款規(guī)定：“這種提單應(yīng)作為承運(yùn)人依照第3款第(1),、(2),、(3)項(xiàng)所載內(nèi)容收到該提單中所載貨物的初步證據(jù)?！?《維斯比規(guī)則》第1條第1款在《海牙規(guī)則》第3條第4款后面增加了“但是,，當(dāng)該提單已被轉(zhuǎn)與誠實(shí)行事的第三方時(shí)，使不能接受與此相反的證據(jù),?！痹凇稘h堡規(guī)則》中，這一原則得到了進(jìn)一步的發(fā)展,。從這些規(guī)定可以看出,，法律承認(rèn)承運(yùn)人與善意第三人之間的權(quán)利義務(wù)完全由提單確定，“提單的轉(zhuǎn)讓應(yīng)該被作為發(fā)貨人向收貨人或提單持有人轉(zhuǎn)讓了運(yùn)輸合同來對(duì)待,?！盵5]也就是說，提單在承運(yùn)人與善意的第三人之間起著運(yùn)輸合同的作用,。

綜上所述，合同,，首先表現(xiàn)為一種法律行為,，只有當(dāng)法律規(guī)定這種法律行為為要式時(shí)，才以書面的形式表現(xiàn)出來,。在國際海上貨物運(yùn)輸中,，海上運(yùn)輸合同并不是要式合同。因此,，海上運(yùn)輸合同的成立以訂艙為特征,，在件雜貨運(yùn)輸?shù)那闆r下，提單是承運(yùn)人與托運(yùn)人之間的海上運(yùn)輸合同的初步證據(jù),，如果租船人用租來的船舶運(yùn)輸自己的貨物,，則提單主要是一種物權(quán)憑證，當(dāng)提單由托運(yùn)人轉(zhuǎn)讓給善意的第三人后,，提單在承運(yùn)人與善意第三人之間起著運(yùn)輸合同的作用,。