商標(biāo)是極為重要的無(wú)形資產(chǎn)，幾乎承載了企業(yè)所創(chuàng)造的全部商譽(yù),。一位跨國(guó)公司的CEO曾經(jīng)說(shuō)過(guò),，盡管公司擁有多項(xiàng)重大發(fā)明專(zhuān)利，但與公司擁有的一件馳名商標(biāo)相比,，公司的任何一項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利都是微不足道的,，并且全部發(fā)明專(zhuān)利的價(jià)值之和也比不上該商標(biāo)的價(jià)值。

 

商標(biāo)俗稱(chēng)“牌子”,，它在日常生活中起著非常重要的區(qū)別作用?，F(xiàn)代科技的發(fā)展，僅憑肉眼識(shí)別不同產(chǎn)品的好壞已經(jīng)非常困難,，消費(fèi)者就借助于商標(biāo)來(lái)判定不同生產(chǎn)者或服務(wù)者提供的商品或服務(wù)質(zhì)量的好壞。

 

隨著人們對(duì)商標(biāo)的重視，商標(biāo)保護(hù)和商標(biāo)法律糾紛逐年增加,。在2005年國(guó)家工商系統(tǒng)集中開(kāi)展保護(hù)注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)行動(dòng)中,，共查處商標(biāo)侵權(quán)案件18000多件，其中涉外商標(biāo)侵權(quán)案件2451件,，移送司法機(jī)關(guān)處理案件76件,。

 

一、商標(biāo)注冊(cè)及法律風(fēng)險(xiǎn)

   

商標(biāo)權(quán),，是商標(biāo)注冊(cè)人對(duì)其注冊(cè)的商標(biāo)所享有的權(quán)利,。商標(biāo)僅僅作為一種標(biāo)識(shí)并不以注冊(cè)為條件，但是如果想讓商標(biāo)具有專(zhuān)利權(quán)等權(quán)利,，就必須進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè),。

   

（一）未注冊(cè)商標(biāo)及誤認(rèn)標(biāo)識(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)

 

案 例：1999年9月，王守義集團(tuán)申請(qǐng)注冊(cè)“十三香”并擁有了商標(biāo)所有權(quán),。當(dāng)時(shí),，同樣是生產(chǎn)“十三香”調(diào)味品的山東定陶永興調(diào)味品廠向國(guó)家商標(biāo)局提出異議：根據(jù)我國(guó)商標(biāo)法的相關(guān)規(guī)定，“商品（十三香）的通用名稱(chēng)和圖形”不能用來(lái)注冊(cè)商標(biāo),。他們指出“十三香”是13種天然香料研磨而成,，“十三香”表示原料和成 份的組成和數(shù)量，“香”表示商品的性質(zhì)和特點(diǎn),，同“五香粉”一樣,，“十三香”是調(diào)味品的通用名稱(chēng)，不能予以注冊(cè),。

 

國(guó)家商標(biāo)局認(rèn)為：“十三香”不是調(diào)味品的通用名稱(chēng),，王守義十三香已有了一定的知名度，具備商標(biāo)應(yīng)有的顯著性,。永興調(diào)味品廠再次提出復(fù)審后,，國(guó)家商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)下發(fā)“十三香”商標(biāo)異議復(fù)審裁定書(shū)（2003年第1264號(hào)）：“將‘十三香’作為商品通用名稱(chēng)無(wú)明確依據(jù)”，“‘王定義’和‘十三香’之間存在密切聯(lián)系,，成為消費(fèi)者識(shí)別調(diào)味品的標(biāo)志,，‘十三香’商標(biāo)理應(yīng)予以注冊(cè)?！?/p>

 

后該案經(jīng)過(guò)北京市第一中級(jí)人民法院一審和北京市高級(jí)人民法院二審,，都認(rèn)定該商標(biāo)可以注冊(cè)。2004年4月23日作出終審判決,。

 

這意味著全國(guó)有幾千家生產(chǎn)“十三香”的企業(yè)都不能在產(chǎn)品上使用“十三香”標(biāo)識(shí),。

 

我國(guó)商標(biāo)保護(hù)采用注冊(cè)原則，未經(jīng)注冊(cè)的商標(biāo)不具有專(zhuān)屬權(quán)利,。被他人使用時(shí),，無(wú)法進(jìn)行權(quán)利保護(hù)。而且當(dāng)他人搶先注冊(cè)后，還可能面臨著企業(yè)將不能繼續(xù)使用商標(biāo)或標(biāo)識(shí)的風(fēng)險(xiǎn),。該法律風(fēng)險(xiǎn)造成的損害不僅使企業(yè)投入的各種品牌建設(shè)付之東流,，而且企業(yè)重新樹(shù)立品牌需要大量的費(fèi)用投入。因此,，被他人搶注商標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)屬于企業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn),。

 

法律禁止將通用名稱(chēng)注冊(cè)為商標(biāo)。不少行業(yè)都有本行業(yè)通行的一些說(shuō)法,，而這些說(shuō)法從商標(biāo)注冊(cè)角度看并不屬于通用名稱(chēng),。企業(yè)在使用某些名稱(chēng)時(shí)，特別是已經(jīng)具有一定通用性的名稱(chēng)作為標(biāo)識(shí),，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)甄別其是否屬于通用名稱(chēng),，能否注冊(cè)商標(biāo)。誤認(rèn)標(biāo)識(shí)為不能注冊(cè)商標(biāo)的通用名稱(chēng),，將貽誤企業(yè)申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè),，而且這種誤認(rèn)的法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者屬于隱性法律風(fēng)險(xiǎn)，在實(shí)際產(chǎn)生法律危機(jī)之前很難重新識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn),。

   

（二）未充分行使商標(biāo)申請(qǐng)權(quán)利的法律風(fēng)險(xiǎn)

 

案 例：1994年,，云南紅河光明股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)云南紅河）申請(qǐng)注冊(cè)“紅河”商標(biāo)，工商局以“縣級(jí)以上行政區(qū)劃的地名或公眾知曉的外國(guó)地名,，不得作為商標(biāo)”為由拒絕,。后公司轉(zhuǎn)而注冊(cè)“滇泉”商標(biāo)。1997年,，黑龍江省大興安嶺北齊神保健品有限公司順利注冊(cè)了“紅河”啤酒,、飲料類(lèi)商標(biāo)，2000年11 月,，將“紅河”商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給了山東省濟(jì)南紅河飲料制劑經(jīng)營(yíng)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)濟(jì)南紅河）,。幾個(gè)月后，濟(jì)南紅河以云南紅河生產(chǎn)的“滇泉”牌啤酒侵犯了其“紅河”商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)為由,，向工商局投訴,，并向法院起訴，要求賠償損失499萬(wàn)元,。

 

云南紅河遂向商標(biāo)局要求撤銷(xiāo)“紅河”注冊(cè)商標(biāo),，2002年9月，商評(píng)委維持“紅河”商標(biāo)有效,。云南紅河起訴商標(biāo)局,，經(jīng)兩級(jí)法院判決，均敗訴,。

 

云南紅河已經(jīng)提出了商標(biāo)申請(qǐng),，而在申請(qǐng)被駁回后,，沒(méi)有按照商標(biāo)法規(guī)定用盡權(quán)利，導(dǎo)致了主張賠償不力,。

 

根據(jù)商標(biāo)審查的結(jié)果不同,，各國(guó)法律都規(guī)定了嚴(yán)密的審查程序。我國(guó)商標(biāo)法規(guī)定了兩審終審制,。第一審由商標(biāo)局審查。商標(biāo)局認(rèn)為申請(qǐng)人提出的商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容不符合商標(biāo)法規(guī)定,，作出駁回商標(biāo)申請(qǐng)的通知,。申請(qǐng)人對(duì)于商標(biāo)局駁回申請(qǐng)的理由和引證的法律條款，沒(méi)有不同意見(jiàn)的,，商標(biāo)局的審查結(jié)果即為終結(jié),。如果申請(qǐng)人不服商標(biāo)局的駁回理由和法律依據(jù)，則可以向國(guó)家工商行政管理局商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)申請(qǐng)復(fù)審,。

   

（三）商標(biāo)申請(qǐng)戰(zhàn)略與法律風(fēng)險(xiǎn)

 

商標(biāo)戰(zhàn)略是制定者為了本身的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和發(fā)展,，運(yùn)用商標(biāo)制度提供的法律保護(hù)，在非技術(shù)性因素競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中謀求最大經(jīng)濟(jì)利益,，并保持自己非技術(shù)性競(jìng)爭(zhēng)能力優(yōu)勢(shì)的整體性戰(zhàn)略觀念與謀略戰(zhàn)術(shù)的集成總和體,。商標(biāo)申請(qǐng)戰(zhàn)略作為商標(biāo)戰(zhàn)略的分支，是為了實(shí)現(xiàn)商標(biāo)戰(zhàn)略的整體目標(biāo),，在商標(biāo)申請(qǐng)活動(dòng)中,，根據(jù)實(shí)際需要綜合考慮不同的商標(biāo)注冊(cè)時(shí)間、申請(qǐng)類(lèi)別,、商標(biāo)文字和圖形等因素的影響,，確定申請(qǐng)方案的總體。

 

1,、注冊(cè)商標(biāo)時(shí)間安排及法律風(fēng)險(xiǎn)

 

案例：1997年9月7日,，北京市國(guó)美電器總公司向國(guó)家工商行政管理局申請(qǐng)注冊(cè)了“國(guó)美電器”商標(biāo)（其中“電器”放棄專(zhuān)用權(quán)）；注冊(cè)有效期限自1997年9月7日至2007年9月6日止,。 1998年4月成立北京國(guó)美電器有限公司,，現(xiàn)在已經(jīng)發(fā)展成為從事家電零售連鎖經(jīng)營(yíng)的全國(guó)知名企業(yè)。

 

商標(biāo)從申請(qǐng)到核準(zhǔn)注冊(cè),，一般需要較長(zhǎng)時(shí)間,，從各國(guó)規(guī)定來(lái)看，短的需要一年左右時(shí)間,，長(zhǎng)的需要幾年時(shí)間,。不少企業(yè)創(chuàng)立品牌時(shí)，往往采取先投放市場(chǎng),，根據(jù)實(shí)際市場(chǎng)效果再?zèng)Q定是否注冊(cè)商標(biāo),。隨著企業(yè)品牌知名度的上升,，被他人搶注的法律風(fēng)險(xiǎn)日益增強(qiáng)。另外商標(biāo)注冊(cè)周期較長(zhǎng),，企業(yè)從申請(qǐng)到獲得注冊(cè)商標(biāo)過(guò)程中,，可能由于商標(biāo)在社會(huì)的實(shí)際使用，而被他人仿冒,、惡意注冊(cè)類(lèi)似商標(biāo)等,。由于此時(shí)企業(yè)仍不具有商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)，無(wú)法禁止他人行為,，商標(biāo)被惡意行為淡化的法律風(fēng)險(xiǎn)顯而易見(jiàn),。

 

2、缺乏防御性商標(biāo)注冊(cè)的法律風(fēng)險(xiǎn)

 

案 例：1997年7月至2002年5月,，北京國(guó)美電器有限公司先后從北京市國(guó)美電器公司受讓或者自己申請(qǐng)了“國(guó)美電器”,、“國(guó)美”、“COME”,、 “GUOMEI”文字和圖形商標(biāo),，核定服務(wù)項(xiàng)目涉及9個(gè)類(lèi)別，涉案商標(biāo)使用范圍廣泛,。這些商標(biāo)申請(qǐng)中,，多數(shù)商標(biāo)并不實(shí)際使用，而僅僅是限制他人注冊(cè)類(lèi)似商標(biāo),。

 

缺乏防御性商標(biāo)注冊(cè)的法律風(fēng)險(xiǎn)主要有：

 

（1）近似或類(lèi)似商標(biāo)被他人搶注的法律風(fēng)險(xiǎn),。在同一類(lèi)別的商品中，存在多個(gè)近似或類(lèi)似的商標(biāo),，將直接導(dǎo)致商標(biāo)權(quán)淡化,。雖然法律規(guī)定不得注冊(cè)與他人注冊(cè)商標(biāo)相混淆的商標(biāo)，但法律規(guī)定的混淆比通常理解的類(lèi)似或近似更為狹窄,，這使商標(biāo)淡化的法律風(fēng)險(xiǎn)客觀存在,。

 

（2）相同商標(biāo)在不同類(lèi)別被搶注的法律風(fēng)險(xiǎn)。商標(biāo)法里,，只有馳名商標(biāo)能夠跨類(lèi)別限制他人的商標(biāo)注冊(cè),。而馳名商標(biāo)的認(rèn)定是復(fù)雜的，多數(shù)商標(biāo)在獲得馳名商標(biāo)認(rèn)定前,，已經(jīng)具有較高的知名度,。他人在其他類(lèi)別注冊(cè)相同名稱(chēng)商標(biāo)，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)商標(biāo)權(quán)淡化,，不僅影響企業(yè)形象,，而且還限制了企業(yè)跨行業(yè)發(fā)展。另外商標(biāo)在不同類(lèi)別歸屬多個(gè)法律主體,，該商標(biāo)則很難再獲得馳名商標(biāo)認(rèn)定,。在缺乏防御性商標(biāo)注冊(cè)的法律風(fēng)險(xiǎn)中,，該風(fēng)險(xiǎn)比類(lèi)似或近似商標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)更為嚴(yán)重，甚至可能直接導(dǎo)致企業(yè)整個(gè)品牌戰(zhàn)略的失敗,。

 

二,、商標(biāo)合同法律風(fēng)險(xiǎn)

 

從法律意義上講，能夠轉(zhuǎn)讓的和許可他人使用的都限于權(quán)利,。我們通常意義的賣(mài)東西,，實(shí)質(zhì)從法律上講，是轉(zhuǎn)讓所有權(quán),。因此,，在商標(biāo)轉(zhuǎn)讓或許可使用中，標(biāo)的物應(yīng)當(dāng)是商標(biāo)權(quán),。所以商標(biāo)轉(zhuǎn)讓和商標(biāo)許可使用的前提條件就是注冊(cè)商標(biāo)。

   

（一）商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓

 

1,、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓手續(xù)及法律風(fēng)險(xiǎn)

 

轉(zhuǎn)讓形式有兩種,，一為合同轉(zhuǎn)讓?zhuān)欢槔^承轉(zhuǎn)讓。無(wú)論何種轉(zhuǎn)讓都必須依法辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù),。轉(zhuǎn)讓商標(biāo)必須辦理有關(guān)手續(xù),。如果未辦理，屬于自行轉(zhuǎn)讓商標(biāo)的行為,，按照商標(biāo)法的相關(guān)規(guī)定,，將受到行政處罰。

 

辦理商標(biāo)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)須向商標(biāo)局提交以下文件：

 

（1）轉(zhuǎn)讓人和受讓人簽訂的《商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,；

 

（2）《商標(biāo)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書(shū)》一份,，申請(qǐng)書(shū)上應(yīng)加蓋申請(qǐng)人及受讓人的印章；

 

（3）商標(biāo)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)手續(xù)通常由受讓人辦理,，受讓人應(yīng)當(dāng)提供有效證件的復(fù)印件,。如果委托他人辦理，應(yīng)當(dāng)有受讓人加蓋公章的《商標(biāo)轉(zhuǎn)讓委托書(shū)》,；

  

（4）受讓人《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》的復(fù)印件,；

  

（5）按規(guī)定繳納商標(biāo)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)等費(fèi)用。

 

2,、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同法律風(fēng)險(xiǎn)

 

商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同同樣存在法律風(fēng)險(xiǎn),，在評(píng)估時(shí)也常將這些風(fēng)險(xiǎn)并入合同法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。企業(yè)在整個(gè)經(jīng)營(yíng)期間涉及商標(biāo)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)頂多兩三次,，商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同特殊性帶來(lái)一些特殊的法律風(fēng)險(xiǎn),，以下對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者交易忽視但較為嚴(yán)重的法律風(fēng)險(xiǎn)予以說(shuō)明。

 

（1）防御性商標(biāo)轉(zhuǎn)讓及法律風(fēng)險(xiǎn)

 

企業(yè)為保護(hù)自己的商標(biāo)常常注冊(cè)類(lèi)似的防御性商標(biāo),，這些商標(biāo)并不實(shí)際投入使用,。而商標(biāo)轉(zhuǎn)讓涉及的商標(biāo)多數(shù)屬于實(shí)際使用且有一定知名度的商標(biāo),，多數(shù)受讓人缺乏對(duì)防御性商標(biāo)的關(guān)注。然而這些商標(biāo)極易導(dǎo)致混淆或者淡化轉(zhuǎn)讓的商標(biāo),，一旦出讓人啟用原注冊(cè)的防御性商標(biāo),，將給受讓人造成嚴(yán)重?fù)p害。

 

《商標(biāo)法實(shí)施條例》第二十五條第二款規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)的,，商標(biāo)注冊(cè)人對(duì)其在同一種或者類(lèi)似商品上注冊(cè)的相同或者近似的商標(biāo),，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓?！币虼诉@部分商標(biāo)的受讓必須在受讓商標(biāo)時(shí)一并考慮,，避免出讓人事后以此為要挾，索取高額轉(zhuǎn)讓價(jià)款,。

 

企業(yè)在受讓商標(biāo)時(shí),，容易忽視防御性商標(biāo)問(wèn)題，該法律風(fēng)險(xiǎn)大小與轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)情況相關(guān),，但兩者之間并非簡(jiǎn)單的成正或反比函數(shù)關(guān)系,，當(dāng)商標(biāo)知名度較低，法律風(fēng)險(xiǎn)同樣較低,；當(dāng)商標(biāo)知名度較高時(shí),，由于商標(biāo)被淡化的法律風(fēng)險(xiǎn)也將降低。另外,，防御性商標(biāo)的數(shù)量,、歸屬、有效期限等都是影響法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的因素,。

 

（2）申請(qǐng)中商標(biāo)的查詢(xún)及法律風(fēng)險(xiǎn)

 

法律規(guī)定只考慮了出讓人獲得的注冊(cè)商標(biāo)中類(lèi)似商標(biāo)的一并轉(zhuǎn)讓?zhuān)绻D(zhuǎn)讓人尚有其他正在申請(qǐng)的商標(biāo)與轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)構(gòu)成使用于類(lèi)似商品上的相同或近似商標(biāo)的,，該如何辦理法律沒(méi)有規(guī)定。而普通經(jīng)營(yíng)者更難考慮到此類(lèi)商標(biāo)的問(wèn)題,，因此產(chǎn)生商標(biāo)淡化的法律風(fēng)險(xiǎn)將嚴(yán)重影響企業(yè)利益,。

 

多數(shù)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有涉及商標(biāo)轉(zhuǎn)讓交易，即使涉及商標(biāo)轉(zhuǎn)讓也屬于一次性,、偶然的交易活動(dòng),，難以對(duì)該交易活動(dòng)積累經(jīng)驗(yàn)。因此在商標(biāo)轉(zhuǎn)讓中,，企業(yè)一般沒(méi)有采用任何法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施,，交易是否實(shí)際遭遇法律風(fēng)險(xiǎn)完全依賴(lài)個(gè)別交易是否顯示存在法律風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)氣成為主要因素,。

    

（二）商標(biāo)權(quán)許可使用

 

注冊(cè)商標(biāo)的使用許可是指商標(biāo)注冊(cè)人通過(guò)簽訂商標(biāo)使用許可合同,，許可他人使用其注冊(cè)商標(biāo)。根據(jù)商標(biāo)使用許可合同,，被許可人得到的只是一定條件下使用該注冊(cè)商標(biāo)的權(quán)利,，注冊(cè)商標(biāo)的所有權(quán)仍然屬于注冊(cè)人,。

 

1、商標(biāo)許可形式及法律風(fēng)險(xiǎn)

 

商標(biāo)許可基本形式包括獨(dú)占使用,、獨(dú)家使用和普通使用三種,。獨(dú)占使用許可形式，是指許可人將注冊(cè)商標(biāo)的使用權(quán)授予一家被許可人,，在商標(biāo)使用許可合同的存續(xù)期間許可人放棄自己依法享有的商標(biāo)使用權(quán),。獨(dú)家使用許可形式，是指在商標(biāo)使用許可人存續(xù)期間,，除商標(biāo)許可人自己使用外,，只授予一家許可人使用其注冊(cè)商標(biāo)。普通使用許可形式,，是指許可人可以將被許可商標(biāo)許可多家使用,，同時(shí)商標(biāo)權(quán)人自己也可以使用該商標(biāo)，這種形式較為普遍,。

 

很多采用加盟連鎖經(jīng)營(yíng)方式的企業(yè),，通常都包括商標(biāo)許可，其許可形式采用普通使用,，即將商標(biāo)提供給若干的加盟商使用，在快速擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)的同時(shí)迅速提升自身商標(biāo)的價(jià)值,。

 

由于商標(biāo)本身的創(chuàng)新價(jià)值不高,，更多體現(xiàn)為具體使用商標(biāo)企業(yè)的商譽(yù)和信用，因此若企業(yè)希望獨(dú)占使用,，則可能采用洽談商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的方式直接獲得商標(biāo)所有權(quán),。正因?yàn)檫@種特點(diǎn)，商標(biāo)許可與專(zhuān)利許可形式不同,，普通使用許可是商標(biāo)許可中最為常見(jiàn)的形式,。

 

即使是普通使用許可，被許可方同樣需要在一定區(qū)域,、一定時(shí)間,、一定領(lǐng)域內(nèi)排除競(jìng)爭(zhēng)，若商標(biāo)權(quán)人在同一區(qū)域同時(shí)許可多家使用商標(biāo),，必然影響被許可人的利益,。在普通使用許可形式合同中缺少對(duì)商標(biāo)權(quán)人的必要限制，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為被許可方面臨法律風(fēng)險(xiǎn),。必要的限制包括商標(biāo)權(quán)人不得在特定區(qū)域,、時(shí)間、領(lǐng)域許可第三方使用商標(biāo),，商標(biāo)權(quán)人在特定區(qū)域,、時(shí)間,、領(lǐng)域自營(yíng)的限制等。

 

2,、商標(biāo)使用許可合同及法律風(fēng)險(xiǎn)

 

（1）合同當(dāng)事人及法律風(fēng)險(xiǎn)

 

被許可商標(biāo)必須是注冊(cè)商標(biāo),，許可人必須是注冊(cè)商標(biāo)的所有人。按照相關(guān)規(guī)定,，使用人用藥品,、醫(yī)用營(yíng)養(yǎng)食品、醫(yī)用營(yíng)養(yǎng)飲料和嬰兒食品商標(biāo)的,，被許可人需提供衛(wèi)生行政管理部門(mén)的證明文件,；使用卷煙、雪茄煙和有包裝的煙絲的商標(biāo)的,，被許可人需提供國(guó)家煙草主管部門(mén)批準(zhǔn)生產(chǎn)的證明文件,，被許可人是我國(guó)內(nèi)地以外的，不需要此類(lèi)文件,。

 

若合同當(dāng)事人不符合相關(guān)規(guī)定,，屬于不具有法定資格的主體不適格，因此導(dǎo)致合同無(wú)效的法律風(fēng)險(xiǎn),。

 

（2）超范圍許可的法律風(fēng)險(xiǎn)

 

被許可人使用許可商標(biāo)的商品或服務(wù)應(yīng)當(dāng)與該商標(biāo)被商標(biāo)局核準(zhǔn)使用的商品或服務(wù)相一致,，不得超出商標(biāo)局核準(zhǔn)使用的商品或服務(wù)的范圍。一旦超過(guò)范圍許可使用,，被許可人超范圍使用商標(biāo),，可能侵犯他人的商標(biāo)權(quán)，被他人追究侵權(quán)責(zé)任,；許可方同樣面臨合同無(wú)效,、違約等法律風(fēng)險(xiǎn)。

 

（3）商標(biāo)使用不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)

 

按照規(guī)定,，經(jīng)許可使用他人注冊(cè)商標(biāo)的,，必須在使用該注冊(cè)商標(biāo)的商品上標(biāo)明被許可人的名稱(chēng)和商品產(chǎn)地。一些被許可人為避免商品被認(rèn)為是貼牌產(chǎn)品,，而隱瞞實(shí)際的生產(chǎn)人名稱(chēng)和產(chǎn)地,，這種對(duì)商標(biāo)的不當(dāng)使用，將導(dǎo)致行政法律風(fēng)險(xiǎn)和民事法律風(fēng)險(xiǎn),。按照法律規(guī)定,，這種情況被許可人所在地的工商行政管理機(jī)關(guān)可以責(zé)令被許可人限期改正，收繳其商標(biāo)標(biāo)識(shí),，并可根據(jù)情節(jié)處以5萬(wàn)元以下的罰款,。另外，被許可人違反商標(biāo)許可合同的正常使用商標(biāo)的義務(wù)，將面臨承擔(dān)違約責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn),。

 

（4）許可合同備案及法律風(fēng)險(xiǎn)

 

《商標(biāo)法》第二十六條規(guī)定：“商標(biāo)使用許可合同應(yīng)當(dāng)報(bào)商標(biāo)局備案,。”《商標(biāo)法實(shí)施條例》第四十三條規(guī)定：“許可他人使用其注冊(cè)商標(biāo)的,，許可人應(yīng)當(dāng)自商標(biāo)使用許可合同簽訂之日起3個(gè)月內(nèi)將合同副本報(bào)送商標(biāo)局備案,。”

 

通常認(rèn)為,，商標(biāo)許可合同備案并不是商標(biāo)使用許可合同生效的條件,，僅僅是程序要求。但商標(biāo)許可合同沒(méi)有進(jìn)行備案,，不能產(chǎn)生對(duì)抗第三人的效力,。在這種時(shí)候，若商標(biāo)權(quán)人將商標(biāo)轉(zhuǎn)讓?zhuān)碌氖茏屓丝赡芘懦辉S可人使用商標(biāo)的權(quán)利,。因此沒(méi)有進(jìn)行備案雖然不影響許可合同的效力,，但同樣給被許可人造成法律風(fēng)險(xiǎn)。

 

三,、企業(yè)商標(biāo)管理

 

產(chǎn)品的質(zhì)量,、企業(yè)的效益和聲譽(yù)，都凝聚在商標(biāo)上,。一個(gè)企業(yè)的商標(biāo)文化,，也可以反映出這個(gè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)理念、員工的精神風(fēng)貌,、商品的競(jìng)爭(zhēng)能力等企業(yè)特質(zhì),。所以，每個(gè)企業(yè)都要像愛(ài)護(hù)生命一樣愛(ài)護(hù)自己的商標(biāo),。商標(biāo)管理是企業(yè)對(duì)于注冊(cè)及未注冊(cè)商標(biāo)的控制、使用,、維護(hù)的過(guò)程,，正確完善的管理可以很大程度地降低商標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)，提升品質(zhì)牌價(jià)值,。

   

（一）商標(biāo)檔案管理及法律風(fēng)險(xiǎn)

 

檔案管理是商標(biāo)管理的基礎(chǔ),，檔案內(nèi)容至少包括每個(gè)商標(biāo)的注冊(cè)類(lèi)型、申請(qǐng)時(shí)間,、公告時(shí)間,、核準(zhǔn)注冊(cè)時(shí)間、權(quán)利變動(dòng)等,。

 

商標(biāo)檔案管理需要專(zhuān)門(mén)人員或部門(mén),，目前多數(shù)企業(yè)商標(biāo)管理缺乏科學(xué)性，人員配備缺乏相關(guān)知識(shí)，無(wú)法有效管理,。飛利浦公司全球設(shè)有10個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室,，約有150名知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)人員，管理該公司的無(wú)形資產(chǎn),，其中包括21000個(gè)商標(biāo),。

 

如果有糾紛發(fā)生，商標(biāo)檔案管理資料就是最有效的證據(jù),。而且企業(yè)能很好地了解商標(biāo)狀況,，哪些商標(biāo)需要續(xù)期，哪些需要及時(shí)提出異議等,。這些工作任何一項(xiàng)出現(xiàn)狀況,，都可能給企業(yè)帶來(lái)難以彌補(bǔ)的損失。

 

在法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí),，將企業(yè)缺乏有效保證這些活動(dòng)順利完成的機(jī)制都納入法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理,，不能認(rèn)為企業(yè)個(gè)別處理方案能夠長(zhǎng)效地確保無(wú)誤。企業(yè)商標(biāo)數(shù)量越多,、商標(biāo)關(guān)系越復(fù)雜則越需要這樣的管理制度,，若企業(yè)只有一件商標(biāo)，即使缺乏商標(biāo)制度法律風(fēng)險(xiǎn)也可以忽略,。

   

（二）商標(biāo)慣性管理及法律風(fēng)險(xiǎn)

 

知識(shí)產(chǎn)權(quán)慣性,，是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略基礎(chǔ)上企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)所表現(xiàn)出來(lái)的處理習(xí)慣，商標(biāo)慣性是其中的重要一環(huán),。商標(biāo)慣性就是要認(rèn)識(shí)到商標(biāo)工作的重要性,，確定在商標(biāo)保護(hù)的各個(gè)環(huán)節(jié)中企業(yè)的態(tài)度。比如確定什么樣的客體要通過(guò)商標(biāo)注冊(cè)的形式進(jìn)行保護(hù),，何時(shí)進(jìn)行保護(hù),，怎樣進(jìn)行保護(hù)；商標(biāo)儲(chǔ)備的操作進(jìn)程和要達(dá)到的效果,；商標(biāo)在國(guó)外進(jìn)行保護(hù)的方案,；商標(biāo)異議、商標(biāo)爭(zhēng)議的運(yùn)作模式,；反假冒的相關(guān)內(nèi)容,；遭遇到侵權(quán)后企業(yè)的處理方法；對(duì)他人造成侵權(quán)的解決方案等,。

 

商標(biāo)慣性管理首先應(yīng)當(dāng)在企業(yè)建立良好的商標(biāo)策略,，之后將該商標(biāo)策略培養(yǎng)為企業(yè)的商標(biāo)慣性，加以維持,。良好的商標(biāo)慣性會(huì)使企業(yè)注意到各個(gè)產(chǎn)品線在新產(chǎn)品推出之前已經(jīng)解決了商標(biāo)注冊(cè)問(wèn)題,；一些企業(yè)推出的獨(dú)創(chuàng)性的文字,、圖形組合，包括卡通形象,、項(xiàng)目名稱(chēng),、產(chǎn)品名稱(chēng)、廣告語(yǔ)等都要提前考慮能否通過(guò)商標(biāo)的形式注冊(cè)下來(lái),。

 

這種商標(biāo)慣性對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的影響,，類(lèi)似于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)偏好的作用。雖然商標(biāo)慣性與具體法律風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有直接的對(duì)應(yīng)關(guān)系,，但反映了商標(biāo)法律風(fēng)險(xiǎn)的維度,、企業(yè)對(duì)待商標(biāo)法律見(jiàn)險(xiǎn)的認(rèn)知狀態(tài)等事項(xiàng)。商標(biāo)慣性是商標(biāo)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需要考慮的重要整體性因素,。

   

（三）商標(biāo)流程管理及法律風(fēng)險(xiǎn)

 

流程管理不僅包括商標(biāo)本身的流程,，還包括商標(biāo)工作同其他工作的配合。現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)作強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)滲透到企業(yè)的每一個(gè)細(xì)節(jié),，商標(biāo)也不例外,。商標(biāo)管理部門(mén)應(yīng)該建立各種商標(biāo)事務(wù)流程，比如：商標(biāo)注冊(cè)流程,、商標(biāo)使用流程,、問(wèn)題反饋流程、反假冒流程等,。以商標(biāo)注冊(cè)流程為例,，應(yīng)首先由市場(chǎng)部門(mén)提出需求，然后由企劃部門(mén)完成創(chuàng)意,、設(shè)計(jì),，最后由法務(wù)部門(mén)進(jìn)行評(píng)估、查詢(xún),，并將意見(jiàn)反饋,，最終確定方案并注冊(cè)。在流程的各個(gè)環(huán)節(jié)中,，落實(shí)到人世間,，如果出現(xiàn)問(wèn)題，可以由管理部門(mén)進(jìn)行調(diào)節(jié),。

 

管理流程的遺漏直接導(dǎo)致產(chǎn)生相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)，該因素與具體識(shí)別的企業(yè)商標(biāo)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合研判,，能夠幫助企業(yè)認(rèn)識(shí)商標(biāo)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生機(jī)理以及長(zhǎng)效的解決途徑,。

   

（四）商標(biāo)法律風(fēng)險(xiǎn)管理

 

要建立根據(jù)商標(biāo)管理辦法制定的監(jiān)測(cè)機(jī)制，通過(guò)商標(biāo)管理部門(mén)進(jìn)行監(jiān)測(cè),，同商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)結(jié)合,，對(duì)商標(biāo)時(shí)效進(jìn)行監(jiān)控，使商標(biāo)續(xù)展等工作得以順利進(jìn)行，避免類(lèi)似于商標(biāo)連續(xù)三年不使用導(dǎo)致權(quán)利喪失等情況的發(fā)生,；通過(guò)一線銷(xiāo)售隊(duì)伍對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)測(cè),，及時(shí)反饋市場(chǎng)中可能出現(xiàn)的侵權(quán)行為；通過(guò)商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)對(duì)于商標(biāo)公告進(jìn)行監(jiān)測(cè),，及時(shí)發(fā)現(xiàn)在相同或近似類(lèi)別注冊(cè)的同企業(yè)在先權(quán)利相同或近似的商標(biāo),。

 

對(duì)于商標(biāo)糾紛發(fā)生后，及時(shí)保全證據(jù),、采取應(yīng)急措施等都是應(yīng)該在管理制度中考慮的問(wèn)題,。

   

（五）商標(biāo)運(yùn)作管理及法律風(fēng)險(xiǎn)

 

把商標(biāo)作為一種無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)作是商標(biāo)管理的高層次，可以有效提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益,，運(yùn)作方式主要有：

 

第一,，許可使用。這是商標(biāo)無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)作的基本形式,，可以通過(guò)直接許可他人使用其注冊(cè)商標(biāo),，取得商標(biāo)權(quán)的許可使用費(fèi)。

 

第二,，投資,。商標(biāo)作為一種無(wú)形資產(chǎn)，通過(guò)合理評(píng)估商標(biāo)價(jià)值,，完全可以以商標(biāo)權(quán)作為出資對(duì)外進(jìn)行投資,。還包括和其他企業(yè)聯(lián)營(yíng)，以商標(biāo)權(quán)作為出資與其他企業(yè)組成新的經(jīng)濟(jì)實(shí)體,，可以有效擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模,，既能從聯(lián)營(yíng)企業(yè)獲得利潤(rùn)回報(bào)，又能以原有商標(biāo)優(yōu)勢(shì)開(kāi)拓新市場(chǎng),，同時(shí)增強(qiáng)商標(biāo)影響力,。

 

第三，特許經(jīng)營(yíng)或連鎖經(jīng)營(yíng),。注冊(cè)商標(biāo)所有人通過(guò)授予商標(biāo)的特許權(quán)是對(duì)方加入連鎖經(jīng)營(yíng),，這在服務(wù)商標(biāo)領(lǐng)域表現(xiàn)突出，如麥當(dāng)勞,、肯德基等快餐連鎖店,，這種方式可以有效地進(jìn)行品牌營(yíng)銷(xiāo)。

 

第四,，品牌延伸,。當(dāng)商標(biāo)具有一定知名度以后，可以不失時(shí)機(jī)地實(shí)施品牌延伸,，向其他行業(yè)擴(kuò)展,，借以增加利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn),，做大市場(chǎng)“蛋糕”。另外,，品牌延伸還包括子商標(biāo)注冊(cè)的延伸,，對(duì)企業(yè)本身自有的商標(biāo)進(jìn)行整理匯總后，進(jìn)行整體策劃,，重點(diǎn)樹(shù)立其中已經(jīng)具有一定知名度的商標(biāo),，將其他商標(biāo)作為子商標(biāo)進(jìn)行管理。

 

所有這些商標(biāo)的無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)作模式都需要依托具體的法律方案進(jìn)行實(shí)施,，缺乏法律論證或法律制度設(shè)計(jì)則可能帶來(lái)一些法律風(fēng)險(xiǎn),。若評(píng)估目標(biāo)企業(yè)具有這些商標(biāo)運(yùn)作活動(dòng)，則應(yīng)當(dāng)有針對(duì)性地衡量有關(guān)活動(dòng)的法律風(fēng)險(xiǎn),。