一,、何為非法證券投資咨詢,?
按《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》和《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與打擊非法證券活動(dòng)工作指引》等法律行政法規(guī)的規(guī)定,證券投資咨詢業(yè)務(wù)屬于特許經(jīng)營,,非法證券投資咨詢是未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),,擅自公開經(jīng)營證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人行為,都屬于非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù),。簡單的說,,就是未征得監(jiān)管部門許可,某公司或個(gè)人通過任何網(wǎng)絡(luò)等所有渠道,,提供證券投資分析,、預(yù)測股票、買賣等直接或者間接的相關(guān)活動(dòng),,無論收不收服務(wù)費(fèi),,都屬于非法的。非法證券投資咨詢主要有以下這些表現(xiàn)形式:
1,、設(shè)立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡(luò)聊天工具以招攬會(huì)員或客戶為名,,提供證券投資分析、預(yù)測或建議的方式,,非法代理客戶從事證券投資理財(cái)活動(dòng),。
2、設(shè)立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡(luò)聊天工具以保證收益,、高額回報(bào)為誘餌,,代客操盤,,公開招攬客戶,,與投資者簽訂委托協(xié)議,從事非法證券活動(dòng),。
3,、假冒合法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或博客,發(fā)布非法證券活動(dòng)信息,招攬會(huì)員或客戶,。
4,、使用虛構(gòu)的證券公司名稱,利用門戶網(wǎng)站發(fā)布非法證券活動(dòng)信息,,招攬會(huì)員或客戶,,提供證券投資分析、預(yù)測或建議服務(wù),,變相從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù),。
5、以門戶網(wǎng)站,、網(wǎng)站博客,、QQ等為平臺(tái),散布非法證券活動(dòng)信息,,提供證券投資分析,、預(yù)測或建議服務(wù),收取咨詢費(fèi),、服務(wù)費(fèi),。
6、以“薦股軟件”形式,,散布非法證券活動(dòng)信息,,提供證券投資分析、預(yù)測或建議服務(wù),,收取咨詢費(fèi),、服務(wù)費(fèi)。
7,、通過開辦“股民學(xué)?!薄⑴e辦投資報(bào)告會(huì),,從事非法證券投資咨詢,。
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2020-08-13 00:38:57